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合肥市商务局关于开展典当、融资租赁行业非法集资风险排查的通知

发布日期:2016.01.18 | 来源:同心圆典当自媒体 | 浏览次数:1821
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  合肥市商务局关于开展典当、融资租赁行业非法集资风险排查的通知

  合商商贸〔2016〕9号

  各典当、融资租赁企业:

  为进一步加强对典当、融资租赁行业的监督管理,切实守住不发生系统性、区域性风险的底线,根据全市统一安排,决定开展全市典当、融资租赁行业非法集资专项风险排查。现将有关事项通知如下:

  一、排查内容和方式

  (一)排查内容。

  1、重点排查典当、融资租赁企业非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。

  2、重点排查典当、融资租赁企业可能发生非法集资的风险点,包括企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保,参与非法集资活动的行为。对发现有违法违规记录、资金周转紧张、经营困难等情况的典当、融资租赁企业股东、高级管理人员,以及投资典当、融资租赁企业同时还投资担保公司、小额贷款公司等其他企业的典当、融资租赁企业股东,要列为重点排查对象,防范非法集资风险蔓延。

  (二)排查方式。

  1、进行现场检查,重点检查企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映资金来源和流向的材料,核对企业实际经营情况是否与全国典当行业监督管理信息系统、全国融资租赁企业管理信息系统填报信息一致。

  2、通过约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工,查找非法集资线索。

  3、通过全国典当行业监督管理信息系统、全国融资租赁企业管理信息系统检查、分析企业经营情况和财务状况。对于一些不按要求通过上述信息系统及时报送以及存在报送虚报数据的企业,要督促其立即整改,及时、真实填报信息。

  4、聘请会计师事务所等专业中介机构协助进行排查。

  5、其他有利于开展风险排查的方式。

  二、工作要求

  (一)加强组织领导,落实排查责任。各相关企业要高度重视,明确任务和职责,实行排查工作责任制,确保非法集资风险排查工作不走过场。

  (二)建立各项制度,形成长效机制。各相关企业要通过此次非法集资风险排查工作加强日常监管,进一步贯彻落实《典当管理办法》、《融资租赁企业监督管理办法》,建立风险排查工作制度,形成长效机制。

  (三)做好信息系统和典当风险排查表上报。各相关企业要按照商务部典当、融资租赁信息系统数据填报工作的要求,登陆信息管理系统及时上报企业的各项信息,确保信息真实、准确。

  鉴于我市已于2015年10月和11月分别对典当和融资租赁行业进行了非法集资风险排查,请各有关企业根据本次风险排查要求和上次排查情况,对2015年度企业经营状况再次进行自查,对于上次排查结束后企业经营情况未发生变化的,来函确认上次排查情况;经营情况发生变化的,需要重新填写排查情况登记表并提供相关材料。

  2016年1月22日前,各典当企业要将书面确认函或《典当企业风险排查情况登记表》,连同抽查的当票、凭证、银行对账单复印件加盖公章,一式两份,报送至合肥市典当行业协会;各融资租赁企业要将书面确认函或《融资租赁企业非法集资排查情况简表》,连同经会计事务审计的上年度企业财务会计报告和风险排查自查报告,加盖公章,一式两份,分别报市商务局商贸处和外资处。

  附件:

  1、关于非法集资风险排查情况的确认函

  2、典当企业风险排查情况登记表

  3、融资租赁企业非法集资排查情况简表

  联系人:市商务局商贸处 徐萍

  电话:0551-63538361;

  地址:合肥市东流路100号政务文化中心B座1018室

  联系人:市商务局外资处 陈铭

  电话:0551-63538695;

  地址:合肥市东流路100号政务文化中心B座1021室

  联系人:合肥市典当行业协会 曹月凤 鲍亮亮

  电话:0551-63546508;

  地址:合肥市政务区茂荫路山水名城7、8商业105室

  2016年1月12日

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